2021年2月3日

附件：

加強資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施

一、加強黨對聯(lián)合監(jiān)管工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

（一）黨的領(lǐng)導(dǎo)。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神以及十九屆中央紀(jì)委四次、五次全會精神，增強“四個意識”，堅定“四個自信”，做到“兩個維護”，財政部監(jiān)督評價局和中國資產(chǎn)評估協(xié)會在財政部黨組的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下共同履行法定監(jiān)管職責(zé)，承擔(dān)黨中央、國務(wù)院和財政部黨組交辦的監(jiān)管任務(wù)，定期向財政部黨組匯報聯(lián)合監(jiān)管工作有關(guān)情況。

（二）黨建工作。發(fā)揮基層黨組織戰(zhàn)斗堡壘作用，在聯(lián)合檢查組中建立臨時黨支部，開展政治學(xué)習(xí)，落實“三會一課”制度、組織生活會、主題黨日等支部活動。以黨的紀(jì)律為統(tǒng)領(lǐng)，嚴(yán)格執(zhí)行財政部《會計和評估監(jiān)督檢查工作紀(jì)律》，強化“四項紀(jì)律”和“八個不準(zhǔn)”要求，加強自身約束，確保依法監(jiān)管，增強紀(jì)律約束力和制度執(zhí)行力。

二、建立聯(lián)合監(jiān)管工作機制

（三）依法履職。依據(jù)《中華人民共和國資產(chǎn)評估法》，嚴(yán)格執(zhí)行《資產(chǎn)評估行業(yè)財政監(jiān)督管理辦法》、《財政檢查工作辦法》、《資產(chǎn)評估執(zhí)業(yè)質(zhì)量自律檢查辦法》及相關(guān)法規(guī)制度，依法依規(guī)依程序開展檢查。財政部監(jiān)督評價局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會建立資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作機制，加強制度機制的頂層設(shè)計，研究部署聯(lián)合監(jiān)管實施工作。在財政部監(jiān)督評價局統(tǒng)一組織下，財政部各地監(jiān)管局充分發(fā)揮屬地監(jiān)管優(yōu)勢，加強對中央企業(yè)、中央金融機構(gòu)、上市公司相關(guān)資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的監(jiān)管。地方財政部門及資產(chǎn)評估協(xié)會建立完善本區(qū)域相關(guān)工作機制，并與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局密切合作，形成監(jiān)督合力。

（四）執(zhí)業(yè)質(zhì)量聯(lián)合檢查。遵循“統(tǒng)一檢查計劃、統(tǒng)一規(guī)范程序、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)制度、統(tǒng)一組織實施、統(tǒng)一處理處罰、統(tǒng)一發(fā)布公告”的原則，開展年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查。落實“雙隨機、一公開”監(jiān)管要求，發(fā)布年度檢查名單。制定檢查方案，組建聯(lián)合檢查組實施檢查。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行聯(lián)合審理，分別由財政部監(jiān)督評價局和中國資產(chǎn)評估協(xié)會作出行政處罰和行業(yè)自律懲戒。處理處罰結(jié)果對外公開發(fā)布。

（五）日常監(jiān)管。堅持“點面結(jié)合”，實現(xiàn)“面上監(jiān)管”常態(tài)化。運用信息技術(shù)手段開展日常數(shù)據(jù)分析，掌握行業(yè)面上情況，通過風(fēng)險識別發(fā)現(xiàn)有關(guān)問題線索，提出監(jiān)管重點及有關(guān)措施。對高風(fēng)險行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，采取約談、風(fēng)險提示函等方式對相關(guān)資產(chǎn)評估機構(gòu)進行日常提醒。對監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的普遍共性問題，組織資產(chǎn)評估機構(gòu)開展自查自糾，必要時由中國資產(chǎn)評估協(xié)會開展專項自律檢查。

（六）相關(guān)工作安排。財政部監(jiān)督評價局日常受理的投訴舉報事項，可委托中國資產(chǎn)評估協(xié)會開展前期調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果履行相應(yīng)處理程序。堅持“寓管于服”，對檢查發(fā)現(xiàn)的“問題機構(gòu)”實施“回頭看”和整改幫扶，整治行業(yè)突出問題，推動資產(chǎn)評估機構(gòu)切實提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
三、夯實聯(lián)合監(jiān)管基礎(chǔ)。

（七）隊伍建設(shè)。進一步充實監(jiān)管隊伍，切實加強一線監(jiān)管力量。注重發(fā)揮資產(chǎn)評估行業(yè)專家資源優(yōu)勢，財政部層面成立資產(chǎn)評估技術(shù)咨詢專家小組，協(xié)會層面建立資產(chǎn)評估行業(yè)技術(shù)專家?guī)欤瑓f(xié)助開展相關(guān)工作。加大監(jiān)管人才培養(yǎng)力度，有關(guān)人員納入資產(chǎn)評估行業(yè)高端人才培養(yǎng)項目。定期舉辦資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)班。

（八）信息化建設(shè)。按照國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)建設(shè)要求，中國資產(chǎn)評估協(xié)會完善資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)報備系統(tǒng)，構(gòu)建資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管一體化管理信息平臺，實現(xiàn)行政監(jiān)管和行業(yè)自律信息共享，并接入國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)。

（九）監(jiān)管成果運用。對發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違反有關(guān)法律法規(guī)、屢查屢犯的資產(chǎn)評估機構(gòu)及人員，將其列入失信“黑名單”，與其他監(jiān)督部門共享。加強處理處罰結(jié)果在資產(chǎn)評估機構(gòu)綜合評價、行業(yè)評先評優(yōu)、各級行業(yè)代表人士及有關(guān)部門專家推薦等行業(yè)工作中的運用。對聯(lián)合監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的典型案例予以曝光，震懾違法行為。加大行業(yè)正面宣傳力度，提升資產(chǎn)評估行業(yè)聲譽和公信力。

2021年2月19日 來源：監(jiān)督評價局

近日，財政部發(fā)布《財政部辦公廳關(guān)于印發(fā)〈加強資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施〉的通知》（以下稱《通知》），對財政部監(jiān)督評價局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會建立實施資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作機制提出要求，有關(guān)負(fù)責(zé)人接受媒體采訪，介紹了有關(guān)情況。

問：請介紹文件出臺背景和意義
答：資產(chǎn)評估是現(xiàn)代高端服務(wù)業(yè)，是經(jīng)濟社會發(fā)展中的重要專業(yè)力量，是財政管理中的重要基礎(chǔ)工作。在財政部黨組集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下依法實施行政機關(guān)、行業(yè)協(xié)會聯(lián)合監(jiān)管，有利于統(tǒng)籌監(jiān)管資源、提高監(jiān)管效率、減輕基層負(fù)擔(dān)，是促進資產(chǎn)評估行業(yè)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的重要保障。

問：請介紹聯(lián)合監(jiān)管的主要特點
答：可以概括為堅持“五統(tǒng)一”、實施“一查雙罰”。以往財政部監(jiān)督評價局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會分別對資產(chǎn)評估機構(gòu)實施行政檢查、自律檢查，雖然經(jīng)協(xié)調(diào)避免了同一年度對同一機構(gòu)的重復(fù)檢查，但客觀上仍存在檢查密度較高、循環(huán)周期較長、標(biāo)準(zhǔn)尺度不完全一致等問題。實施聯(lián)合監(jiān)管后，將遵循“統(tǒng)一檢查計劃、統(tǒng)一規(guī)范程序、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)制度、統(tǒng)一組織實施、統(tǒng)一處理處罰、統(tǒng)一發(fā)布公告”的原則，組建聯(lián)合檢查組開展年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)問題進行聯(lián)合審理，依法依規(guī)對相關(guān)機構(gòu)及人員實施行政處罰、行業(yè)自律懲戒。
日常工作中，堅持“點面結(jié)合”，實現(xiàn)“面上監(jiān)管”常態(tài)化。運用信息技術(shù)手段開展日常數(shù)據(jù)分析，掌握行業(yè)面上情況，通過風(fēng)險識別發(fā)現(xiàn)有關(guān)問題線索，提出監(jiān)管重點及有關(guān)措施。對高風(fēng)險行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，采取約談、風(fēng)險提示函等方式對相關(guān)資產(chǎn)評估機構(gòu)進行日常提醒。對監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的普遍共性問題，組織資產(chǎn)評估機構(gòu)開展自查自糾，必要時由中國資產(chǎn)評估協(xié)會開展專項自律檢查，并對檢查發(fā)現(xiàn)的“問題機構(gòu)”實施“回頭看”和整改幫扶。

問：聯(lián)合監(jiān)管機制下如何分工
答：財政部監(jiān)督評價局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會建立資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作機制，加強制度機制的頂層設(shè)計，研究部署聯(lián)合監(jiān)管實施工作。財政部監(jiān)督評價局日常受理的投訴舉報事項，可委托中國資產(chǎn)評估協(xié)會開展前期調(diào)查。在財政部統(tǒng)一組織下，財政部各地監(jiān)管局充分發(fā)揮屬地監(jiān)管優(yōu)勢，加強對中央企業(yè)、中央金融機構(gòu)、上市公司相關(guān)資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的監(jiān)管。地方財政部門及資產(chǎn)評估協(xié)會建立完善本區(qū)域相關(guān)工作機制，并與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局密切合作，形成監(jiān)督合力。

問：聯(lián)合監(jiān)管有哪些保障措施
答：一是加強黨的領(lǐng)導(dǎo)。財政部監(jiān)督評價局和中國資產(chǎn)評估協(xié)會在財政部黨組的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下共同履行法定監(jiān)管職責(zé)，定期向財政部黨組匯報聯(lián)合監(jiān)管有關(guān)工作情況。在聯(lián)合檢查組中建立臨時黨支部，以黨的紀(jì)律為統(tǒng)領(lǐng)，嚴(yán)格執(zhí)行財政部《會計和評估監(jiān)督檢查工作紀(jì)律》，增強紀(jì)律約束力和制度執(zhí)行力。
二是加強隊伍建設(shè)。注重發(fā)揮資產(chǎn)評估行業(yè)專家資源優(yōu)勢，財政部層面成立資產(chǎn)評估技術(shù)咨詢專家小組，協(xié)會層面建立資產(chǎn)評估行業(yè)技術(shù)專家?guī)?。加大監(jiān)管人才培養(yǎng)力度，有關(guān)人員納入資產(chǎn)評估行業(yè)高端人才培養(yǎng)項目。定期舉辦資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)班。
三是加強信息化建設(shè)。按照國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)建設(shè)要求，中國資產(chǎn)評估協(xié)會完善資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)報備系統(tǒng)，構(gòu)建資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管一體化管理信息平臺，實現(xiàn)行政監(jiān)管和行業(yè)自律信息共享，并接入國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)。
四是加強成果運用。對發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違反有關(guān)法律法規(guī)、屢查屢犯的資產(chǎn)評估機構(gòu)及人員，將其列入失信“黑名單”，與其他監(jiān)督部門共享。對聯(lián)合監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的典型案例予以曝光，震懾違法行為。